You are here:

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán [Mới nhất 2024]

Nhu cầu thành lập công ty chứng khoán của các nhà đầu tư đang ngày càng tăng. Nguyên nhân đến từ sự hấp dẫn của lợi nhuận và tốc độ phát triển nhanh chóng của thị trường này. Vậy thành lập công ty chứng khoán cần đáp ứng những yêu cầu gì về vốn? Điều kiện và quy trình thành lập công ty như thế nào? Hãy cùng TinLaw theo dõi nội dung của bài viết sau đây.

Công ty chứng khoán là gì?

Công ty chứng khoán là một tổ chức tài chính chuyên cung cấp các dịch vụ liên quan đến chứng khoán và thị trường tài chính. Công ty chứng khoán được cấp phép để thực hiện một số các hoạt động kinh doanh như: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và bảo lãnh phát hành chứng khoán.

Công ty chứng khoán là gì?

Công ty chứng khoán là gì?

Công ty chứng khoán thường hoạt động ở dạng công ty TNHH hoặc công ty cổ phần, dưới sự kiểm soát của Luật chứng khoán và một số quy định khác của pháp luật.

Các hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán

Căn cứ theo Điều 72 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán được phép thực hiện một, một số hoặc toàn bộ nghiệp vụ kinh doanh dưới đây:

  • Môi giới chứng khoán đóng vai trò trung gian để thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.
  • Tự doanh chứng khoán là hình thức công ty chứng khoán tự mua, bán chứng khoán cho chính mình.
  • Bảo lãnh phát hành chứng khoán là việc cam kết với bên phát hành nhận mua một phần hoặc toàn bộ chứng khoán của tổ chức phát hành. Mục đích để bán lại hoặc mua số chứng khoán còn lại chưa được phân phối hết hoặc cố gắng tối đa để phân phối số chứng khoán cần phát hành của bên phát hành.
  • Tư vấn đầu tư chứng khoán là việc cung cấp các kết quả, báo cáo phân tích cho khách hàng và đưa ra khuyến nghị về việc nên mua, bán hay nắm giữ chứng khoán.

Lưu ý:

  • Để được cấp phép nghiệp vụ tự doanh chứng khoán, công ty chứng khoán phải được cấp phép nghiệp vụ môi giới chứng khoán.
  • Để được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành chứng khoán, công ty chứng khoán phải được cấp phép nghiệp vụ tự doanh chứng khoán.
hình thức kinh doanh công ty chứng khoán

Các hình thức kinh doanh của công ty chứng khoán

Với nhiều hình thức kinh doanh đa dạng, công ty chứng khoán đóng vai trò quan trọng trong việc phát triển thị trường tài chính. Tuy nhiên, việc hoạt động của công ty tài chính cũng phải tuân thủ đúng theo quy định của pháp luật.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Theo điều 74 Luật Chứng khoán 2019, việc thành lập công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện sau:

➣ Điều kiện về vốn: 

  • Vốn điều lệ vào công ty chứng khoán phải được góp bằng Đồng Việt Nam. 
  • Phải đáp ứng vốn điều lệ tối thiểu đối với từng loại nghiệp vụ kinh doanh của công ty chứng khoán, cụ thể:
    • Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng;
    • Tự doanh chứng khoán: 50 tỷ đồng;
    • Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng;
    • Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng.

➣ Điều kiện về cổ đông, thành viên góp vốn:

  • Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là cá nhân: Không nằm trong danh sách các trường hợp không được quyền thành lập và quản lý doanh nghiệp tại Việt Nam.
  • Trường hợp cổ đông, thành viên góp vốn là tổ chức: 
    • Có tư cách pháp nhân và đang hoạt động hợp pháp. 
    • Trong 02 năm liên tiếp liền trước năm đề nghị cấp giấy phép, hoạt động kinh doanh có lãi. 
    • Báo cáo tài chính của năm gần nhất phải được kiểm toán với ý kiến chấp nhận toàn phần.
  • Cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu từ 10% trở lên vốn điều lệ của 1 công ty chứng khoán và người có liên quan đến họ không được phép sở hữu trên 5% vốn điều lệ của 1 công ty chứng khoán khác.
  • Đối với cổ đông hoặc thành viên góp vốn là nhà đầu tư nước ngoài cần phải đáp ứng điều kiện quy định tại Điều 77 của Luật chứng khoán 2019.

➣ Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn: 

  • Tối thiểu 02 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức. 
  • Trường hợp công ty chứng khoán được thành lập ở hình thức công ty TNHH 1 thành viên, chủ sở hữu phải là doanh nghiệp bảo hiểm hoặc ngân hàng thương mại hoặc tổ chức nước ngoài đáp ứng điều kiện.
  • Tổng tỷ lệ vốn góp của các tổ chức tối thiểu 65% vốn điều lệ, trong đó doanh nghiệp bảo hiểm, ngân hàng thương mại sở hữu tối thiểu 30% vốn điều lệ.

➣ Điều kiện về cơ sở vật chất:

  • Đảm bảo có trụ sở làm việc cho hoạt động kinh doanh chứng khoán.
  • Trang bị đầy đủ cơ sở vật chất, kỹ thuật, thiết bị văn phòng phù hợp với nghiệp vụ chứng khoán

➣ Điều kiện về nhân sự: 

  • Có Tổng giám đốc (Giám đốc) đáp ứng các tiêu chuẩn của pháp luật.
  • Tối thiểu 03 nhân viên có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
  • Tối thiểu 01 nhân viên kiểm soát tuân thủ.

➣ Dự thảo Điều lệ phù hợp với quy định tại khoản 1 Điều 80 của Luật chứng khoán.

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Điều kiện thành lập công ty chứng khoán

Việc thành lập công ty chứng khoán đòi hỏi sự chuẩn bị kỹ lưỡng về mặt tài chính và nhân sự. Điều này nhằm đảm bảo doanh nghiệp tuân thủ các quy định của pháp luật và góp phần tạo ra một thị trường chứng khoán minh bạch và bền vững.

Hồ sơ cấp phép thành lập công ty chứng khoán

Để thành lập công ty chứng khoán, việc chuẩn bị hồ sơ cấp phép đầy đủ và chính xác là rất quan trọng. Dưới đây là những tài liệu cần thiết trong hồ sơ cấp phép:

  • Giấy đề nghị đăng ký doanh nghiệp.
  • Điều lệ công ty.
  • Bản sao CCCD/hộ chiếu của cổ đông/thành viên góp vốn, người đại diện theo pháp luật và người đại diện được ủy quyền.
  • Văn bản cử người đại diện theo ủy quyền (nếu có)
  • Bản sao giấy tờ pháp lý được hợp pháp hóa lãnh sự đối với cổ đông/thành viên góp vốn là tổ chức nước ngoài.
  • Danh sách cổ đông/thành viên góp vốn (tùy loại hình công ty)
  • Giấy chứng nhận đăng ký đầu tư (trường hợp doanh nghiệp được thành lập có sự tham gia của nhà đầu tư nước ngoài hoặc tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài)
  • Bản sao giấy phép thành lập và hoạt động hoặc bản sao văn bản chấp thuận được cấp bởi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán

Hồ sơ thành lập công ty chứng khoán

Chuẩn bị hồ sơ thành lập công ty chứng khoán một cách đầy đủ và chính xác sẽ giúp quá trình xin cấp giấy phép diễn ra nhanh chóng và thuận lợi.

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán [Mới nhất]

Việc thành lập công ty chứng khoán là một quá trình phức tạp, đòi hỏi nhà đầu tư phải nắm rõ các thủ tục cần thiết. Dưới đây các bước để thành lập công ty chứng khoán:

  • Bước 1: Chuẩn bị hồ sơ

Doanh nghiệp chuẩn bị hồ sơ đầy đủ và chính xác theo danh sách tài liệu đã được liệt kê bên trên.

  • Bước 2: Nộp hồ sơ

Doanh nghiệp gửi hồ sơ đề nghị xin cấp phép thành lập công ty chứng khoán cho bộ phận một cửa của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Bạn có thể nộp hồ sơ trực tiếp tại cơ quan hoặc cũng có thể gửi hồ sơ qua đường bưu điện.

  • Bước 3: Kiểm tra hồ sơ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyền gửi văn bản yêu cầu doanh nghiệp bổ sung, hoàn thiện hồ sơ nếu trong quá trình kiểm tra phát hiện sai sót. 

Các cổ đông, thành viên sáng lập công ty chứng khoán phải hoàn thiện bộ hồ sơ trong vòng 30 ngày, kể từ khi nhận được văn bản yêu cầu. Nếu hết thời hạn mà hồ sơ vẫn không được bổ sung đầy đủ thì Ủy ban Chứng khoán Nhà nước được phép từ chối cấp giấy phép thành lập và hoạt động.

  • Bước 4: Hoàn thiện cơ sở vật chất và phong tỏa vốn góp

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành gửi văn bản đề nghị doanh nghiệp hoàn tất điều kiện cơ sở vật chất và phong tỏa vốn góp trong vòng 20 ngày kể từ thời điểm nhận đủ hồ sơ hợp lệ.

Cổ đông và các thành viên góp vốn có thể sử dụng một phần vốn của mình để đầu tư vào cơ sở vật chất. Tuy nhiên, phần vốn còn lại phải được phong tỏa trong tài khoản ngân hàng thương mại đúng theo chỉ định của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Sau khi giấy phép thành lập và hoạt động được cấp, phần vốn này sẽ được giải tỏa và chuyển vào tài khoản công ty.

  • Bước 5: Cấp giấy phép thành lập và hoạt động công ty chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiến hành cấp giấy phép thành lập và hoạt động cho doanh nghiệp. Thời hạn cấp là trong vòng 7 ngày kể từ thời điểm nhận được giấy xác nhận phong tỏa vốn, biên bản kiểm tra cơ sở vật chất và các tài liệu hợp lệ khác.

Thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Hướng dẫn thủ tục thành lập công ty chứng khoán

Thành lập công ty chứng khoán không chỉ yêu cầu sự chuẩn bị kỹ lưỡng về hồ sơ mà còn đòi hỏi sự hiểu biết sâu sắc về các quy định của pháp luật. Việc nắm vững quy trình trên sẽ giúp bạn hoàn tất thủ tục một cách nhanh chóng và tránh các rủi ro pháp lý.

Dịch vụ thành lập công ty chứng khoán tại TinLaw

Khi quyết định bước chân vào lĩnh vực chứng khoán, việc tìm kiếm một đối tác đáng tin cậy để hỗ trợ bạn trong quá trình thành lập công ty là vô cùng quan trọng. TinLaw tự hào cung cấp dịch vụ thành lập công ty chuyên nghiệp, giúp bạn vượt qua rào cản của những thủ tục phức tạp. Dịch vụ TinLaw hỗ trợ khách hàng:

  • Tư vấn chi tiết về quy trình thành lập công ty chứng khoán để hiểu rõ các yêu cầu pháp lý và điều kiện cần thiết.
  • Chuẩn bị tất cả các tài liệu cần thiết, từ đơn đề nghị, điều lệ công ty cho đến các giấy tờ chứng minh năng lực tài chính và nhân sự.
  • Đại diện nộp hồ sơ đến Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và theo dõi quá trình thẩm định, đảm bảo hồ sơ được xử lý nhanh chóng và hiệu quả.
  • Hỗ trợ thực hiện các nghĩa vụ pháp lý sau thành lập công ty.
Dịch vụ thành lập công ty chứng khoán tại TinLaw

Dịch vụ thành lập công ty chứng khoán tại TinLaw

Với hơn 12 năm kinh nghiệm, TinLaw đảm bảo mang đến cho khách hàng những dịch vụ chất lượng nhất. Hãy liên hệ ngay với chúng tôi để được tư vấn, hỗ trợ sớm nhất nhé!

Một số lưu ý khi thành lập công ty về chứng khoán

Dưới đây là những lưu ý quan trọng về mã ngành nghề đăng ký kinh doanh và lệ phí khi thành lập công ty chứng khoán:

  • Mã ngành nghề kinh doanh các công ty chứng khoán thường lựa chọn: 
    • Hoạt động cấp tín dụng khác: 6492
    • Hoạt động dịch vụ tài chính khác chưa được phân vào đâu (trừ bảo hiểm và BHXH): 6499
    • Môi giới hợp đồng hàng hoá và chứng khoán: 6612
    • Hoạt động hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu: 6619
  • Lệ phí cấp Giấy phép thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán: 
    • Môi giới chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.
    • Tự doanh chứng khoán: 60 triệu đồng/giấy phép.
    • Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 100 triệu đồng/giấy phép.
    • Tư vấn đầu tư chứng khoán: 20 triệu đồng/giấy phép.
  • Phí, lệ phí về đăng ký doanh nghiệp:
    • Lệ phí đăng ký doanh nghiệp: 50.000đ/lần.
    • Phí công bố nội dung đăng ký doanh nghiệp: 100.000đ/lần.
lưu ý khi thành lập công ty về chứng khoán

Những điều cần lưu ý khi thành lập công ty về chứng khoán

Những lưu ý bên trên sẽ giúp bạn chuẩn bị tốt hơn cho quá trình thành lập công ty chứng khoán của mình.

Các câu hỏi thường gặp

Thành lập công ty chứng khoán là một quá trình tương đối phức tạp. Do đó, không tránh khỏi việc bạn có những thắc mắc liên quan đến vấn đề này cần được giải đáp. Dưới đây TinLaw đã tổng hợp những câu hỏi thường gặp để giúp bạn hiểu rõ hơn về thành lập công ty chứng khoán.

Công ty chứng khoán cần bao nhiêu vốn để thành lập?

Tùy vào từng nghiệp vụ kinh doanh mà công ty chứng khoán đăng ký sẽ có mức quy định vốn pháp định khác nhau:

  • Tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng
  • Môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng
  • Tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng
  • Bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng

Việc xác định và chuẩn bị đủ vốn sẽ giúp doanh nghiệp tuân thủ quy định và đảm bảo khả năng tài chính để hoạt động lâu dài.

Tất cả cổ đông và thành viên góp vốn của công ty chứng khoán có bắt buộc phải là tổ chức đúng không?

Theo quy định của pháp luật, không bắt buộc tất cả cổ đông sáng lập và thành viên góp vốn của công ty đều phải là tổ chức. Chì cần có tối thiểu 2 cổ đông sáng lập, thành viên góp vốn là tổ chức.

Cơ quan nào có thẩm quyền cấp giấy phép thành lập công ty chứng khoán?

Theo Điều 70 Luật Chứng khoán 2019, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước là cơ quan có thẩm quyền cấp, cấp lại, điều chỉnh và thu hồi Giấy phép thành lập công ty chứng khoán.

Công ty chứng khoán thực hiện nghiệp vụ kinh doanh nào theo quy định của pháp luật?

Căn cứ theo quy định tại Điều 72 Luật Chứng khoán 2019, công ty chứng khoán được phép thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh như: môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán, bảo lãnh phát hành chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán.

Kết luận

Hy vọng với những gì mà chúng tôi cung cấp có thể giúp bạn thành công trong việc thành lập công ty chứng khoán. Nếu còn bất cứ thắc mắc về các vấn đề liên quan, hãy liên hệ với dịch vụ thành lập công ty TinLaw qua hotline 1900 633 306 nhé.

Picture of TinLaw
TinLaw
Đối tác pháp lý toàn diện và đáng tin cậy giúp doanh nghiệp vừa và nhỏ tuân thủ pháp luật, tối ưu hiệu quả và phát triển bền vững.
Picture of TinLaw

TinLaw

Đối tác pháp lý toàn diện và đáng tin cậy giúp doanh nghiệp vừa và nhỏ tuân thủ pháp luật, tối ưu hiệu quả và phát triển bền vững.

LIÊN HỆ VỚI CHÚNG TÔI

Đặt câu hỏi, ý kiến hoặc yêu cầu tư vấn

Form Example