• TP. HCM: 028 7306 6368 - 0919 824 239
  • Hà Nội:    0941 37 6116 - 0919 824 239
  • Đắk Lắk: 0941 37 88 33
  • Đà Lạt:    091 8888 726
  • Email: tinlaw@tingroup.org
 

   

Điều kiện, thủ tục thành lập công ty chứng khoán theo quy định – phần 1

Hiện nay, đầu tư chứng khoán đang được đánh giá là kênh đầu tư có mức sinh lời cao nhất. Số liệu lịch sử tại các thị trường khác trên thế giới cho thấy, đầu tư cổ phiếu cũng là một trong những kênh đầu tư đem lại tỷ suất sinh lời cao. Tuy nhiên, đầu tư chứng khoán là một ngành nghề kinh doanh có điều kiện, đòi hỏi nhà đầu tư phải đáp ứng được các điều kiện thành lập công ty chứng khoán theo quy định pháp luật.

Vì là ngành nghề kinh doanh có điều kiện nên thủ tục thành lập công ty chứng khoán cũng khá phức tạp, nhưng khoản lợi nhuận do hoạt động kinh donah chứng mang lại chưa bao giờ là nhỏ.

1. Điều kiện về cơ sở vật chất

Khi đăng ký thành lập công ty chứng khoán, phải đáp ứng các điều kiện sau đây:

  • Có trụ sở chính.
  • Đáp ứng đủ điều kiện cơ sở vật chất hạ tầng theo hướng dẫn của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Lưu ý: đối với hoạt động bảo lãnh phát hành và tư vấn đầu tư chứng khoán thì không cần đáp ứng về điều kiện trang thiết bị.

Công ty chứng khoán phải có trụ ở chính công ty

2. Điều kiện về vốn

Các công ty tổ chức hoạt động kinh, doanh mua bán chứng khoán phải đáp ứng các yêu cầu về vốn như sau:

  • Hoạt động môi giới chứng khoán: 25 tỷ đồng Việt Nam.
  • Hoạt động tự doanh chứng khoán: 100 tỷ đồng Việt Nam.
  • Hoạt động bảo lãnh phát hành chứng khoán: 165 tỷ đồng Việt Nam.
  • Hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán: 10 tỷ đồng Việt Nam.

3. Điều kiện về Giám Đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán

Căn cứ pháp lý tại Khoản 3 Điều 34 Thông tư 210/2012/TT-BTC, quy định Giám đốc (Tổng Giám đốc) công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện như sau:

  • Cá nhân đảm nhận chức vụ giám đốc hoặc tổng giám đốc là người trong quá khứ không bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc bị toàn án tuyên bố tước quyền hành nghề.
  • Có kinh nghiệm chuyên môn trong hoạt động kinh doanh chứng khoán 03 năm, đồng thời phải có kinh nghiệm quản lý điều hành tối thiếu 03 năm .
  • Ngoài ra, người đảm nhận chức vụ giám đốc hoặc tổng giám đốc tại công ty chứng khoán bắt buộc phải có chứng chỉ hành nghề phân tích tài chính hoặc Chứng chỉ hành nghề quản lý quỹ.
  • Điều kiện cuối cùng là trong vòng 02 năm, không bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và thị trường chứng khoán xử lý vi phạm về chứng khoán.

Các quy định về việc bổ nhiệm giám đốc công ty chứng khoán

4. Điều kiện về cơ cấu cổ đông, thành viên góp vốn sở hữu công ty chứng khoán

Tùy theo loại hình công ty nhà đầu tư muốn thành lập, quy định về cơ cấu cổ đông và thành viên góp vốn được quy định như sau:

Đối với công ty cổ phần và công ty TNHH hai thành viên trở lên

Quy định về cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn: tối thiểu 02 thành viên trở lên theo quy định tại Điều 7 luật này. Trong đó phải có ít nhất 01 tổ chức là ngân hàng thương mại hoặc doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài theo quy định tại khoản 8 Điều này.

Đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên

Quy định về cổ đông sáng lập hoặc thành viên góp vốn: phải là ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm theo quy định tại khoản 7 Điều này hoặc tổ chức nước ngoài theo quy định tại khoản 8 Điều này.

Quy định về tỷ lệ sở hữu cổ phần, phần vốn góp

  • Nếu là tổ chức thì tỷ lệ sở hữu là 65% vốn điều lệ.
  • Lưu ý: ngân hàng thương mại, doanh nghiệp bảo hiểm hoặc tổ chức nước ngoài theo quy định tại khoản 8 Điều này sở hữu tối thiểu 30%
  • Cổ đông sáng lập, thành viên sáng lập: sở hữu tối thiểu là 65% vốn điều lệ.
  • Cổ đông, thành viên: sở hữu từ 10% trở lên vốn cổ phần hoặc phần vốn góp.
  • Người có liên quan: không được góp vốn trên 5% số cổ phần hoặc phần vốn góp của một công ty chứng khoán khác.
  • Công ty chứng khoán thành lập và hoạt động tại Việt Nam thì không được tham gia góp vốn vào công ty chứng khoán khác cũng hoạt động tại Việt Nam.
  • Đối với mỗi nghiệp vụ kinh doan, pháp luật quy định phải có tối thiểu 03 người hành nghề chứng khoán.

Trước nhu cầu lớn về kinh doanh chứng khoán của người dân Việt Nam, công ty Luật TinLaw nhận tư vấn thủ tục thành lập công ty chứng khoán theo quy định nhanh nhất cho cá nhân, tổ chức muốn đầu tư vào lĩnh vực hot nhất hiện nay. Hãy nhanh chóng liên hệ để chúng tôi có thể hỗ trợ giải đáp thông tin cho quý khách kịp thời, nhanh chóng.

 

Search